自从今年4月加入
CFA Institute担任亚太区董事总经理以来,连伯乐一直是充满干劲投入工作的状态,尤其当他面对已升任
CFA Institute总裁兼首席执行官的"工作狂"施博文(Paul Smith)留下的艰巨任务.
在长达30多年的职业生涯里,连伯乐在银行业、财富管理和人才培养等领域积累了丰富且宝贵的经验,他曾担任苏格兰皇家银行旗下私人银行顾资(Coutts)银行的亚洲区CEO,在加入CFA Institute之前负责顾资国际的国际化学习与职业培训项目.
驻香港办公的连伯乐近日接受了《亚洲资产管理》Asia Asset Management)的**专访,分享了他在CFA Institute的工作职责,以及CFA Institute在推动亚太区投资管理行业发展方面的战略.
《亚洲资产管理》:自从加入
CFA Institute担任亚太区董事总经理以来,您对这份工作有怎样的认识和感受?
连伯乐:我加入CFA Institute已近六个月时间,感觉真是时光如梭.短短六个月里我的出差行程达到了几十万英里.我的初步规划是尽量多认识和了解与CFA Institute有关系的人,无论是我们这个架构复杂的机构的内部人员,还是我们作为一个专业机构要去联系与沟通的人,比如会员、地方会员协会、大学、机构和监管部门--其实就是任何一个对投资管理行业感兴趣的人.
我发现,这些人像继承了相同的基因一样,是有共同点的--他们都对为客户利益提供更好的服务充满热情,这也是CFA Institute上下都热衷想达成的目标.让我感到高兴的是,当我与我们亚太区的志愿者进行交流时,他们都表达出强烈的愿望,想帮助金融投资行业重新获得投资者的信任--这绝对事关将客户利益置于首位.
就CFA Institute本身而言,简单讲是有三个核心战略.**是如何培养未来的专业人士,我们通过授予资格认证来做到这一点,其中CFA®课程是最广为人知的.如今,亚太区已取代美国成为全球CFA®一级考试考生人数最多的地区,占比超过50%--CFA®考试的发展已经出现了这种"东移"的趋势.
第二是提升为会员带来的价值.一旦获得了CFA特许资格认证,你可能会问"它对我有什么用处呢?"目前,
CFA Institute在继续教育上投入了巨大的精力,与我们的地方会员协会和会员合作,帮助CFA持证人提升自己的职业发展,在他们的职场晋升中增加个体价值.
第三与建立市场诚信有关.我们通过多种方式来实现这样的目标,最明显的一个例证就是我们的专业行为准则--CFA持证人需要遵守道德操守与专业行为准则,机构则可以采用《资产管理公司专业行为准则》(AssetManager Code of Professional Conduct, AMC)和《全球投资业绩标准》(GlobalInvestment Performance Standards, GIPS).这些行为准则正在整个行业中带来越来越大的影响力.从合规的角度看,这些行为规范并不是强制要求,而人们将其当作自愿遵守的衡量标准,也让这些准则增加了一点价值.此外,我们还发现越来越多的机构只愿意与采用了这些准则的机构打交道.
《亚洲资产管理》:您认为当前投资经理面临的主要挑战和机遇是什么?
连伯乐:我个人认为,无论你们身在世界上的哪个地方,都面临着一个共同的挑战,就是我们正在(有些国家已经)进入负利率时代,并且很多人认为这种情况在未来一段时间里还将持续.
从局部观点来看,市场低迷时,资金往往会流入房地产行业,但现在房地产市场也不行了.当亚洲的投资者们都在努力寻找能带来出色回报的投资项目时,这个市场的确面临着很多挑战.多元化资产投资战略受众广泛,在投资组合经理尝试建立更具融合性的投资策略的形势下,我认为资产配置正成为他们越来越应该关注的挑战.但说到机遇的话,我并不认为当前有什么巨大的良机,因为如果真有这种情况的话,大家早就一拥而上了.
《亚洲资产管理》:您如何看待目前道德投资(ethical investing)在亚洲面临的障碍?亚洲能从欧洲和北美市场学习哪些经验?
连伯乐:坦率地说,我认为**的挑战是缺乏数据;如果你想要了解某家公司一些无法通过资产负债表呈现的信息,这时候就用不上传统方法了.拿投资者对道德投资(ethical investing)的兴趣来说,广义上讲这是在不断增长的.现在有越来越多的投资者想要在投资组合中纳入ESG(environmental,social and governance,环境、社会与治理)、企业社会责任(corporate social responsibility)和社会责任投资(socially resposible investment)类型的资产.此外,投资管理公司也越来越想要了解和掌握这样的市场发展趋势.市场上对这个方面的关注要远远多于几年前.
《亚洲资产管理》:您认为在投资过程和投资策略中纳入对ESG的考虑有多重要?
连伯乐:从投资管理和投资决策的角度讲,ESG就是关于风险管理--到目前为止,这是ESG最重要的一个方面.我们并提倡投资者因为CFA Institute的影响而将全部身家都押在绿色基金(green funds)上.我想说的是,作为投资者,在自行调研或是了解别人进行的研究时,应该确定其中包含了ESG的相关内容,原因在于将这些东西理解透彻有很大难度,但它们却是决定你想要投资的项目最终成功与否的最重要的因素.
《亚洲资产管理》:关于投资管理行业的性别多元化问题,尤其在亚洲市场,您认为是否有改善的空间?
连伯乐:是的,在这个方面,不仅亚洲,全球各地都有改善的空间.关于我们CFA®课程的考生有一些很有意思的数据,比如在中国,今年参加CFA®一级考试的女性考生人数******略微超过男性.这是一项有趣的,也希望是有着积极涵义的数据.
无论是CFA Institute还是我本人,都深信决策制定团队的人员构成越多元化,他们做出的决策就越出色.大量数据表明,公司内拥有一个性别比例均衡的决策部门--无论是董事会、投资委员会,还是基金经理级别--有助于做出更优秀的决策,从长期来看,也符合股东和客户的**利益.如果一家公司能在员工的性别构成方面实现合理的平衡,那么它取得成功的可能性会更大,给客户带来更多回报的可能性也更大.
《亚洲资产管理》:您在CFA Institute的长期目标是什么?您打算如何实现这些目标?
连伯乐:推动区域业务发展是我当前工作的一个重要部分,我们在亚太区的增长是很迅速.首先,我们需要继续把握好这样的发展机会,而且方式方法要有策略性可言.亚太区不同市场的差异与多元化意味着,我们必须非常谨慎地规划我们进一步实现业务增长的方式.第二,大家对CFA Institute开展的工作有很明显的热切关注,这意味着我们不仅要携手像中国这样的大型市场,还需要与越南等规模较小的市场建立联系,竭尽所能地壮大当地CFA会员的规模及推动投资管理行业的发展.我们提供的帮助越多,当地的工作机会就越多,CFA会员发挥的作用就会越大.
在公司内部,我会尽全力保持亚太区一直以来具备的独特性,确保我们能有效地调配资源,让我们在亚太区发掘和使用合适的人力物力,而不是依赖于我们的美国总部.CFA Institute拥有近70年的历史,是以美国为大本营不断发展壮大的,而正是充分认识到亚太区对我们整个机构发展的重要性,才能让我们招募到合适的人才来加入我们的事业.
来源|CFA Institute 若需引用或转载,请联系原作者,感谢作者的付出和努力!
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